重视利用专利文献

王新捷
中国建筑材料科学研究院

　　与其它文献相比，专利文献寓技术、法律、经济、情报为一体，充分体现了专利制度的4个基本特征，即：法律保护、科学审查，公开报道，国际交流。它的特点是：体系标准化，涉及内容系统、详尽、广泛，时间性强，报道速度快，重复报道量大，可追溯性好，是一座取之不尽、用之不竭的技术宝库，是一种极其重要的情报源。
　　科研人员通过充分利用专利文献，可以使自己从较高的层次了解本技术领域的最新科技领域的最新科技发展动向，可以从中得到启迪与促进，避免重复研究，从而缩短科研周期，节省研究经费。由于专利权具有时效性和地域性等特点，世界上绝大部分专利对于我国的科研、开发、生产单位来说，在我国的国土上是可以随便应用的。当然，要注意专利申请的优先权时效等问题。
　　目前，全世界约有专利3000万件，且以百万件/年的速度增。我国已收藏了近2000万件，还定期地从国外26个国家获取、收藏专利说明书，另收有21个国家及专利合作条约、欧洲专利公约两个国际组织和我国台湾省的专利公报，并订有德温特微平片。根据各单位的性质及配套的情报服务体系设置，我们的专利文献检索应从以下方面进行：
　　1、技术主题检索
　　根据技术用语或主题词的不同组合来检索，如：溶胶——凝胶、玻璃、膜、配方......。
　　2、按指定类别检索
　　按指定的专利类别汇集发球该类的专利文献，如：按IPC分类（国际专利分类法）原则检索与C04B7/14（含矿渣水泥）相关的专利；
　　3、按申请人、发明人检索
　　针对特定的申请人、发明人，汇集他们的专利，如：利用《申请人年度索引》或《专利公报》中的申请人索引表和专利权人索引表或公司代码表，检出日本小野田公司在我国或泰国拥有的专利；
　　4、按指定期间检索
　　针对特定的期间（如专利有效期间等），汇集在此期间内公开、公告的某类专利，如：1980年以来有关添加晶种提高水混产质量方面的专利检索；
　　5、跟踪检索
　　针对已提出的特定的申请，不断进行监视、跟踪，如：已获知某单位申请了某项水泥生产新工艺，即可对与其有关的审查、修改、分案、异议、授权、无效、复审等进行跟踪。
检索时应注意：
　　（1）一个发明可能在多国申请，这一点在出口和进口中成其重要；
　　（2）所检的申请人（专利权人）是否为巴黎公约的成员国？优先权时效？有关专利的法律状况如何？等等；
　　（3）发明专利的专利文献有申请公开和审定公开的区别，这一点可从《专利公报》每页左上角的注明加以区别。此外，已授权的专利也可由于被无效掉或超出保护期及专利权人放弃等视撤原因而失效，且各国的保护期也长短不一。
　　一般来说，用于检索专利文献的有效工具主要有：
　　1、专利公报。各国的专利局均定期在其上刊载专利文摘、各种索引及有关的法律事项等。我国的《专利公报》为周刊（包括发明、实用新型和外观设计3种）。
　　2、专利分类表。它把各种发明创造按技术主题分门别类，每一技术主题均可在此表中找到对应位置。它是从分类角度进行专利文献检索的重要工具。使用时要注意，版次与检索年代要对应，通常版次的改变内容变化不太大。从1990年起，IPC（国际专利分类法）分类表用的是第5版，目前绝大多数国家采用IPC分类，但美国一直未采用IPC分类。
　　3、关键词索引。它作为分类检索的辅助性工具，可帮助检索者在不熟悉所查技术领域的分类情况下，确定分类的范围和准确的分类号。
　　4、年度索引和多年累积索引。通常有分类索引及专利权人索引两部分，只要有了准确的分类号或专利权人名称，利用这种索引即可系统地追溯检索有拳专利情报。
　　专利文献检索是较为严谨、繁复的，普通科技人员可委托专利代理机构或情报服务机构进行检索；对于科研院年来说，由于涉及专业多，综合型科研及开发项目多，涉外科技和开发合作也日渐增多，组织好专利检索的服务工作就十分重要。应在提高人员素质、搞上去好技术贮备和素材积累（如订购必要的专利文献进行摘编）、完善检索手段与“技巧”、提高分检评价服务等方面下功夫。目前，我院科管部门已在专利咨询、提供一事实上的专利停息、为立项等决策提供参考、提醒基层人员防止侵权与被侵树权、维护本院的合法知识产权及应用计算机进行辅助管理等方面做了一些工作，今后要利用我院居京与中国专利局文献馆交流便利的条件，搞好专利文献的综合利用。
　　为了充分有效地利用好国内外专利文献，建议科技及情报人员在检索时按下述几方面去做。
　　1、确定检索对象的技术内容和范围
　　对于一项技术，可能包含有许多方面的，如：整体或材料、制造方法、部件结构、用途等。如果是全新的技术，则检索的范围必然很广；如属于对已有技术的改进，则检索的范围就可缩小。检索人员工作之始，要对有关问题统一认识，否则，事倍功半，还可能有遗漏。
　　2、选定检索资料的范围和检索手段
　　根据客户的要求及目的，调查研究，确定需检资料的范围和手段，如：确定检哪些国家的公开或公告公报，明确采用机检还是手检。上述要根据目的、重要性、时间、费用、人员等诸多因素来确定。如果是对已有技术进行检索（以申请专利为目的或是以提异议和无效为目的），则可将检索年限定在申请日之前的一段具体期间内；如果是检索某类专利，对我国而广州市早可从申请日起对发明专利15年、对实用新型专利5--8年有效保护期间的专利公报刊进行检索。
　　3、确定检索计划
　　首先是人员的确定，如包含具体技术人员、专利代理人或情报工作人员对需检索资料进行排序，以便检索工作逐步展开，减少交叉；根据经费预算及工作量和人员素质等各方面条件，确定是否委托外单位（权威机构）实施检索，等等。
　　4、实话检索
　　到目前为止，我国的专利申请累积量还不太多，就对国内专利（包括在我国授权的外国专利）的检索而言，可根据IPC类别或专利权人索引逐册地查专利公报，提出专利号、申请日、专利权人、名称、说明书（附图）、权利要求书及此专利的法委状态等资料。
　　在全面检索专利文献并精读检到的有关专利后，我们还要做好评价工作，如目的是为立项（重大课题）服务，则评价意见应明确是否应开此题目、开题以什么为起点、主攻方向是什么、需要什么条件、达到什么指标为益等；如目的是为在开发推广中避免他人相关专利的障碍，则评价意见应明确是否有相关专利存在、或有其权利要求是否对本推广构成障碍、是否有与此专利有关的已有技术、是否要提异议或无效请求的建议等。
　　检索专利文献的方法主要有两种，一种是基本方法，即利用各种检索工具进行检索，另一种是利用各种专业期刊和图书给出的专利号进行跟踪检索。在基本方法中，以从分类或主题的途径入手和从专利权人（包括申请人和发明人）的途径入手两类为主。