深交所发布3年发展战略规划 明确打好三大攻坚战等重点任务

日前，深交所发布《深圳证券交易所发展战略规划纲要（2018-2020年）》 规划纲要分析了深交所发展面临的挑战与机遇，提出了深交所未来3年的指导思想、发展目标和重点任务。明确提出，全力以赴打好三大攻坚战。按照十九大决胜全面建成小康社会的部署要求，建成统一的风险监测预警平台，打好防范化解重大风险攻坚战。充分发挥深交所资源配置功能，推动节能、环保企业做优做强，助力打赢污染防治攻坚战。依托深交所资源优势，深入贯彻落实证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，多渠道履行脱贫攻坚社会责任。

在习近平新时代中国特色社会主义思想指引下，为贯彻落实党的十九大精神和中央关于经济和金融工作的重要部署要求，深圳证券交易所（以下简称深交所）制定本战略规划纲要。

一、深交所发展面临的新形势

党的十九大指出，中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾，这是我国发展新的历史方位。在全国金融工作会议上，习近平总书记强调，要尽快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的多层次市场体系。“十三五”规划明确，要积极培育公开透明、健康发展的资本市场，提高直接融资比重，降低杠杆率。2017年底的中央经济工作会议提出了习近平新时代中国特色社会主义经济思想，并确定今后三年要重点打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。在这个重要历史节点上，深交所发展面临新的形势。

资本市场和深交所正处于重要的战略机遇期。对标十九大“分两步走”全面建成社会主义现代化强国的宏伟蓝图，迫切需要建设与现代化强国相匹配、具有国际竞争力的强大资本市场。我国经济已由高速增长转向高质量发展，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻坚期，迫切需要加速资本形成。融资结构中直接融资尤其是股权融资占比长期偏低，制约了去杠杆的进程，迫切需要发挥多层次资本市场作用，深化供给侧结构性改革，提高经济金融体系的稳定性。加快建设创新型国家，深入推进产业转型升级，迫切需要资本市场为创业创新提供支持，推进产业并购整合。调整优化居民金融资产配置，迫切需要资本市场拓宽投资渠道，让广大人民群众分享中国经济成长的成果。构建全方位对外开放新格局，助力“一带一路”建设，迫切需要以资本为纽带，推动中国经济与全球经济更深层次的融合。

交易所作为资本市场的核心运营机构和一线监管部门，本身也在发生深刻变革。一方面，从全球交易所发展趋势看，交易所之间互联互通、并购整合以及纵向一体化已经成为潮流，还出现了向私募市场拓展、向技术提供商和服务供应商转变等新业务模式。近年，信息技术变革日新月异，大数据、云计算、人工智能、区块链等新技术的发展应用，也在深刻改变着交易所行业的组织形态、业务模式，交易所的功能和边界正在被重新定义。另一方面，国内资本市场监管体制改革也在进行中，《证券法》等相关法律法规正在修订，将对交易所履行一线监管的职责和任务提出更高要求。交易所一线监管还存在制度供给不足、技术手段有限、会员作用发挥不充分等局限。

全国金融工作会议指出，资本市场是金融体系的短板。十九大指出，要“深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”。交易所的使命更加光荣，责任更加重大，任务更加艰巨。深交所既要充分发挥系统重要性金融机构的作用，勇于担当，坚决履行一线监管法定职责，筑牢防范风险的第一道防线，又要稳中求进，积极改革创新，强化资本市场基础性功能的发挥。

二、深交所的发展基础与面临的挑战

深交所诞生于中国改革开放的前沿阵地——深圳。在党中央国务院的高度重视下，在中国证监会的领导下，经过近30年的探索和努力，深交所构建了多层次资本市场以及相应的监管、技术和服务体系，上市公司市值、融资金额、成交量等主要指标逐步跻身全球交易所前列。在长期发展历程中，深交所逐步形成了自身的特色、优势和市场建设理念，得到了市场各方的广泛认可，也为今后的进一步发展奠定了坚实基础。

（一）坚持党的领导，具有坚强政治优势。深交所是在中国共产党的领导下发展、壮大起来的。深交所的改革发展成就证明，坚持党的领导是我国交易所的独特优势，不断加强党的建设是交易所的制胜法宝。只有在党的领导下，才能确保未来改革发展不偏离正确方向，确保交易所发展始终以人民为本，以国家利益为归依，以“公平公正公开”为原则，不受商业利益主导，确保中央和证监会决策部署落实到位。

（二）立足创新驱动，板块特色初步形成。在推动国有资本做强做大，形成支撑国家支柱产业和国计民生的大型蓝筹股群体基础上，深交所致力于服务国家经济转型和创新驱动战略，注重支持科技企业和中小企业。十多年来，通过强化中小企业板和创业板建设，深交所走出了一条差异化的发展道路，高新技术企业和成长性企业构成了深交所上市公司的主体。深市成为中国新经济的代表，市场特色明显，充满生机和活力。

（三）立足投资者保护，一线监管持续强化。深交所始终坚持依法全面从严监管理念，认真履行一线监管职责，针对深交所上市公司群体和投资者的特点，基本形成了完整的规则体系和严密的监管机制，建立了“六位一体”的投资者服务平台，切实维护市场公平正义，塑造良好的资本市场生态。

（四）立足市场导向，服务品牌广受认可。深交所始终坚持“市场至上、服务为本”理念，主动贴近市场一线，深入了解各方实际需求，秉承开放、包容、共赢的理念，与政府部门、金融机构和中介机构广泛合作，发挥专业、技术、人才、平台多元优势，形成了各方共建、覆盖全国、面向不同市场参与者的服务体系。

（五）立足自主研发，技术系统业界领先。深交所始终以自主可控为原则，持续完善技术支持体系，注重通过技术手段突破市场的发展瓶颈，保障市场的安全平稳运行和各项业务的高效有序开展。目前第五代交易系统运行能力达到一流水平，行业信息化基础设施建设处于国内领先地位，深交所的业务运行高度电子化、信息化，有力支持了市场的稳定、创新和发展。

编辑：刘影