刘敬霞解读发改委1098号PPP新规核心要义

时间：2019-07-05 10:21

来源：中国水网

作者：刘敬霞

对于PPP项目实施方案的审查内容，《通知》要求各级发展改革部门要严格审查实施方案主要内容是否与经批复的可行性研究报告、项目核准文件、备案信息相一致。

PPP项目实施方案审核(笔者建议此处应继续使用“审查”一词，以保持全文用语的一致性)通过后，方可开展社会资本遴选。而且《通知》明确公开招标应作为遴选社会资本的主要方式，招标文件的主要内容要与经批准的PPP项目实施方案保持一致，实施方案、招标文件、合同的主要内容与经批准的可行性研究报告、核准文件、备案信息保持一致。对于合同的主要内容与经批准的可行性研究报告、核准文件、备案信息保持一致的要求，由于合同的内容是合同当事人双方谈判、妥协的结果，笔者认为应该指项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等核心内容不得改变可行性论证中确定的实质性内容。

《通知》指出，实施方案、招投标文件、合同或建设中出现以下情形的，应当报请原审批、核准、备案机关重新履行项目审核备程序：(1)项目建设地点发生变化;(2)项目建设规模和主要建设内容发生较大变化;(3)项目建设标准发生较大变化;(4)项目投资规模超过批复投资的10%。

对建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的PPP项目，可将实施方案纳入可行性研究报告一并审核。

五、项目资本金规定要严格执行，防止过度举债融资

《通知》强调，各行业固定资产投资项目资本金必须满足国务院规定的最低比例要求，防止过度举债融资，PPP项目的融资方式和资金来源应符合防范化解地方政府隐性债务风险的相关规定，不得通过约定回购投资本金、承诺保底收益等方式违法违规变相增加地方政府隐性债务，严防地方政府债务风险。

六、不规范的PPP项目不得开工建设

《通知》指出，未依法依规履行审批、核准、备案及可行性论证和审查程序的PPP项目，为不规范项目，其后果是不得开工建设。未录入全国PPP项目信息监测服务平台的项目亦为不规范项目。

七、依托在线平台落实PPP项目信息公开

《通知》以全国投资项目在线审批监管平台(以下简称“在线平台”)为抓手，指出依托在线平台建立全国PPP项目信息监测服务平台加强PPP项目管理和信息监测。除涉密项目外，所有PPP项目均须使用在线平台生成的项目代码办理项目各项审核备手续。不得以其他任何形式规避、替代PPP项目纳入在线平台统一管理。

对于全国PPP项目信息监测服务平台信息审核，《通知》规定实行属地管理，原则上由项目实施主体所在地同级发展改革部门负责取在线监测、现场审核等方式审核项目单位填报的项目信息，并加强对PPP项目实施情况的监督检查。

对于通过项目审批、核准或备案，以及可行性论证、实施方案审查的PPP项目，依托在线平台，重点公开PPP项目的批准服务信息、批准结果信息、招标投标信息，以及施工、竣工等有关信息，实现全国PPP项目信息定期发布、动态监测、实时查询等功能，便于社会资本、金融机构等有关方面更好参与PPP项目。

八、加强PPP项目监管，坚决惩戒违规失信行为

《通知》要求政府应依法依规履行承诺，不得擅自变更合同约定的政府方责任和义务，同时，要根据PPP项目合同约定加强对社会资本方履约能力的全过程动态监管，防止因社会资本方超出自身能力过度投资、过度举债或因公司股权、管理结构发生重大变化等导致项目无法实施。并指出将依照规定将存在严重失信行为的地方政府、社会资本，通过“信用中国”网站等平台向社会公示，由相关部门依法依规对其实施联合惩戒。

九、严禁通过设置“短名单”、“机构库”等方式限制选择PPP咨询机构的自主权

对于现在许多地方存在的以设置“短名单”、“机构库”等方式限制自主选择PPP咨询机构的做法，《通知》要求指导监督PPP咨询机构严格执行《工程咨询行业管理办法》，通过在线平台履行法定备案义务、接受行业监督管理，指导监督PPP咨询机构资信评价工作，引导PPP咨询机构积极参与行业自律管理，指导有关方面通过充分竞争、自主择优选取PPP咨询机构，严禁通过设置“短名单”、“机构库”等方式限制社会资本方、金融机构等自主选择PPP咨询机构。同时规定，对PPP咨询机构不履行备案程序和违反合同服务、关联回避、质量追溯、反垄断等规定以及违反《政府投资条例》决策程序规定、咨询或评估服务存在严重质量问题影响项目决策实施的，要严格按照规定给予处罚。

适逢《政府投资条例》亦自7月1日起施行，严格执行《政府投资条例》、《企业投资项目核准和备案管理条例》、《政府信息公开条例》以及1098号的规定，已经成为规范的PPP项目实施的不可或缺的必要条件。

作者简介：

刘敬霞

律师，京都律师事务所高级合伙人，资深PPP、证券、并购法律专家。1996年起从事证券业务，2000年起持续从事PPP咨询，国内最早PPP专业律师之一，参与近百个PPP项目。